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美國NFA期貨證券交易牌照

　　一、為什么需要注冊NFA?

　　根據(jù)美國商品交易法(Commodity Exchange Act (下簡稱CEA))的要求，在金融衍生品行業(yè)開展業(yè)務(wù)的公司和個人需要向CFTC遞交注冊，并且成為NFA的會員，目前CFTC已經(jīng)將注冊的職責(zé)權(quán)力交給NFA。NFA會根據(jù)CFTC的相關(guān)法規(guī)要求，對于申請注冊的企業(yè)和個人進(jìn)行徹底的背景調(diào)查，并確定符合CEA的規(guī)定才準(zhǔn)予注冊。按照NFA 的規(guī)定，所有的FCM、IB、CTA 和CPO 都必須注冊取得NFA 的會員資格。

　　二、哪些類別的企業(yè)可以注冊美國NFA?

　　NFA監(jiān)管類型：NFA針對從事期貨證券交易的機(jī)構(gòu)發(fā)放了以下6類許可，

美國金融牌照NFA.jpg

　　1、Futures Commission Merchant (FCM)期貨傭金商

　　期貨傭金商又稱經(jīng)紀(jì)行或傭金行，是代表金融、商業(yè)機(jī)構(gòu)或一般公眾進(jìn)行期貨交易的公司或個人組織，根據(jù)合同市場規(guī)則招攬或收受商品的期貨買賣訂單;根據(jù)該招攬和收受的訂單，接受作為交易或合同的或由于交易和合同所需的保證金、擔(dān)保和保證的資金、證券或財產(chǎn)(或能替代資金、證券和財產(chǎn)的信譽(yù))的個人、社團(tuán)、合伙企業(yè)、公司或信托行。

　　2、Introducing Broker (IB)中介經(jīng)紀(jì)商

　　介紹經(jīng)紀(jì)人是指證券公司擔(dān)任期貨公司的介紹經(jīng)紀(jì)人或期貨交易輔助人，幫助期貨公司招攬客戶、協(xié)助期貨公司接受客戶開戶、接受客戶委托單并交付期貨公司執(zhí)行的一類企業(yè)或個人，他們通常不接受客戶支付的這些訂單的款項和其他資產(chǎn)。

　　3、Commodity Trading Advisor (CTA)商品交易顧問

　　商品交易顧問是一個企業(yè)或個人，為了在金融衍生品市場獲得利潤，直接或間接的向他人提供購買或批發(fā)期貨合約、商品期權(quán)、零售外匯的交易意見

　　4、Commodity Pool Operator (CPO)商品基金經(jīng)理

　　金融商品池運(yùn)營商(商品基金經(jīng)理)是經(jīng)營某金融商品庫并為其募集資金的企業(yè)或個人，商品庫是由多個企業(yè)或個人出資，用于交易期貨、零售外匯合約、掉期合約，或投資于其他的金融商品庫

　　5、Retail Foreign Exchange Dealer (RFED),Forex Dealer Member(FDM)外匯交易商會員

　　外匯零售商是指一個不斷向買賣雙方進(jìn)行雙向報價并接受交易的企業(yè)，包括期貨合約、期權(quán)合約(不含證券交易所)或外匯保證金業(yè)務(wù)等，簡單的說即是一個交易場所。

　　6、Swap Dealer (SD)掉期交易商

　　掉期服務(wù)商是指一個企業(yè)提供有關(guān)于在外匯市場上買進(jìn)即期外匯的同時又賣出同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯，或者賣出即期外匯的同時又買進(jìn)同種貨幣的遠(yuǎn)期外匯的服務(wù)。

　　三、詳細(xì)了解什么是美國NFA(CTA/CPO)

　　NFA概況

　　美國全國期貨協(xié)會(NFA)是根據(jù)美國《商品交易法》第17節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的期貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織。現(xiàn)在，NFA約有4300個成員和50000名關(guān)聯(lián)成員(NFA成員公司的代表)。NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。

　　NFA的主要職能在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。從很多事實(shí)可以證明NFA的管理模式是成功的。在NFA開始活動后的20年之內(nèi)，美國期貨交易所及外匯市場的交易量擴(kuò)大了幾十倍。同時，客戶的投訴率降低了72%?！　?/p>

　　機(jī)構(gòu)簡介

　　NFA：National Futures Association(美國全國期貨協(xié)會)

　　機(jī)構(gòu)性質(zhì)：美國期貨及外匯交易非商業(yè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)、非盈利性會員制組織

　　發(fā)展歷程：1974年，美國國會批準(zhǔn)成立了Commodity Futures Trading Commission (CFTC);1976年根據(jù)美國《商品交易法》第17 節(jié)的規(guī)定組建自我監(jiān)管組織NFA;1981年9月22日，該組織被CFTC正式批準(zhǔn)為 “registered futures association”，并在1982年開始運(yùn)營。截止到2017年8月31日，NAF的注冊會員已經(jīng)多達(dá)3,801名。目前是美國乃至世界范圍內(nèi)廣受認(rèn)可的國家級期貨協(xié)會。

　　NFA監(jiān)管范圍：包括期貨交易，零售外匯，場外衍生品。NFA堅持維護(hù)期貨市場的道德規(guī)范，和諧統(tǒng)一，維護(hù)衍生品市場的完整性與合規(guī)性，保護(hù)投資者利益，監(jiān)督成員遵守監(jiān)管職責(zé)，履行監(jiān)管責(zé)任。

　　NFA的主要職能:在于為使NFA成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及CFTC制定的規(guī)則，實(shí)施嚴(yán)格管理。NFA也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。

　　機(jī)構(gòu)職能

　　(1)維護(hù)衍生品市場的誠信;

　　(2)保護(hù)投資者權(quán)益;

　　(3)確保其成員滿足監(jiān)管責(zé)任;

　　(4)審核和監(jiān)督會員必須符合NFA的財務(wù)要求;

　　(5)制訂并強(qiáng)制執(zhí)行保護(hù)客戶利益的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn);

　　(6)對與期貨相關(guān)的糾紛進(jìn)行仲裁;

　　(7)審批NFA會員資格，期貨代理商(FCMs) 、介紹經(jīng)紀(jì)人(IBs) 、商品交易顧問(CTAs) 和商品合資基金經(jīng)理

　　(CPOs)都可以成為NFA的會員。

　　NFA規(guī)則：

　　1、期貨經(jīng)紀(jì)商和經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行資格審查并實(shí)行認(rèn)可制;

　　2、要求會員實(shí)行健全而公正的財務(wù)活動;

　　3、要求準(zhǔn)確的會計和交易報告;

　　4、要求會員如有客戶要求，要協(xié)商處理交易上的糾紛;

　　5、有些規(guī)則還涉及宣傳和銷售業(yè)務(wù)、風(fēng)險和成本的公開;

　　6、對違規(guī)會員有權(quán)進(jìn)行懲罰，懲罰內(nèi)容包括書面警告、停止會員資格、強(qiáng)迫退會、處以25萬美元以下的罰款。

　　監(jiān)管描述：

　　美國期貨協(xié)會對所有從事金融服務(wù)的公司，實(shí)行嚴(yán)格的聯(lián)邦監(jiān)管及合規(guī)審計，并依各公司從事業(yè)務(wù)的不同，制定了極具針對性的細(xì)致監(jiān)管類目，每一類目都需滿足相應(yīng)的監(jiān)管門檻，并遵循相應(yīng)的監(jiān)管要求。嚴(yán)格的監(jiān)管體系確保了所有在美國注冊的金融公司和從事金融業(yè)務(wù)的公司將嚴(yán)格依照NFA 的要求進(jìn)行運(yùn)營，以確保投資者的權(quán)益得到保障。此牌照為CPO 基金/資金池運(yùn)營機(jī)構(gòu)牌照，CTA 基金經(jīng)理/投資顧問機(jī)構(gòu)牌照，可以交易基金、外匯以及其它衍生品。

　　四、如何注冊辦理美國NFA?

　?。ㄒ唬?strong>注冊美國NFA之前，請確保已熟悉如下有關(guān)的投資法律：

　　? The Commodity Exchange Act

　　? The Securities Act of 1933

　　? The Securities Exchange Act of 1934

　　? The Public Utility Holding Company Act of 1935

　　? The Trust Indenture Act of 1939

　　? The Investment Advisers Act of 1940

　　? The Investment Company Act of 1940

　　? The Securities Investors Protection Act of 1970

　　? The Foreign Corrupt Practices Act of 1977

　　? Chapter 96 of Title 18 of the United States Code

　　? Any similar statute of a State or foreign jurisdiction

　　? Any rule, regulation or order under any such statutes; and

　　? The rules of the Municipal Securities Rulemaking Board

　　（二）NFA注冊方案：普通注冊和會員注冊

　　1、NFA普通注冊方案：美國NFA（CTA+CPO）非會員注冊

　　NFA ID 并豁免CPO CTA業(yè)務(wù)

　　1)公司信息文件，公司董事身份信息和護(hù)照

　　2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱

　　2、NFA會員注冊方案：美國NFA（CTA+CPO）會員注冊，需當(dāng)?shù)貙?shí)體辦公，有雇員，掛牌人去當(dāng)?shù)貐⒓涌荚嚒?br/>

　　NFA ID, NFA Member, CPO/CTA監(jiān)管

　　1)公司信息文件，公司董事身份信息和護(hù)照

　　2)公司聯(lián)系人信息，地址，電話，郵箱

　　3)公司從事業(yè)務(wù)說明，從業(yè)人員資質(zhì)說明

　　4)公司展業(yè)計劃

　?。ㄈ㎞FA -CPO/CTA 主要特點(diǎn)：

　　1、高性價比，低牌照申請與運(yùn)營費(fèi)用;

　　2、無最低保證金要求;

　　3、全球認(rèn)可的最嚴(yán)格監(jiān)管體系;

　　4、非美國股東，無需支付美國稅務(wù)

　　五、獲得NFA-CPO/CTA 牌照流程及要求：

　?。ㄒ唬〤TA 及CPO 需要注冊成為NFA會員，及接受監(jiān)管。要注冊成為CTA 及CPO，必須遵循以下步驟：

　　1、任命安全管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊系統(tǒng);

　　2、提交NFA 7-R 表格，及所有對應(yīng)提交的法律文案;

　　4、提交完成NFA年度調(diào)查問卷;

　　5、支付申請費(fèi)用;

　　6、支付NFA CTA 及CPO 會員費(fèi);

　?。ǘ?strong>NFA 對CTA 及CPO 的團(tuán)隊有專業(yè)要求，CTA及CPO交易商注冊時需要有至少一名的專業(yè)關(guān)聯(lián)人員Associated Persons。該關(guān)聯(lián)人員有專業(yè)性的要求。CTA及CPO 交易商需要為其負(fù)責(zé)人，及關(guān)聯(lián)人員提交以下資料：

　　1. 為每位負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員提交8-R 表格;

　　2. 提交指紋卡;

　　3. 滿足專業(yè)能力的要求;

　　4. 支付負(fù)責(zé)人及關(guān)聯(lián)人員的申請費(fèi)。

　　（三）注冊NFA MEMBER+IB牌照的要求：

　　NFA MEMBER 是NFA正式的會員，接受NFA 制定的規(guī)則，提供計劃和提供維護(hù)市場誠信的服務(wù)，并履行其會員義務(wù)。NFA IB 即是NFA 經(jīng)紀(jì)介紹商牌照，是受到國際知名清算商認(rèn)可的監(jiān)管牌照，IB 交易商是一個接受買賣期貨合約、現(xiàn)貨外匯合約、現(xiàn)貨大宗商品、期權(quán)、或掉期合約的個體及機(jī)構(gòu)。IB交易商需要注冊成為NFA 會員，及接受監(jiān)管。要注冊成為IB 會員，必須遵循以下步驟：

　　1、任命安全管理經(jīng)理，去完成NFA 注冊系統(tǒng);

　　2、提交NFA 7-R 表格，及所有對應(yīng)提交的法律文案;

　　3、提交合規(guī)法律文案以及平臺實(shí)操合規(guī)方案;

　　4、提交完成NFA 年度調(diào)查問卷;

　　5、支付申請費(fèi)用;

　　6、支付NFA IB 會員費(fèi);

　　7、完成專業(yè)會計師的審計，提交資產(chǎn)保障審核報告。

　　（四）NFA MEMBER 和IB 牌照的主要要求:

　　1、NFA 對IB 牌照申請者的員工資質(zhì)有要求，IB 企業(yè)需要聘請至少一位的關(guān)聯(lián)人員，Associate Persion 因此每月會有固定的人員薪酬成本。

　　2、NFA 對IB 牌照申請者的公司有保證金的要求，最少的保證金為$65,000 美元。保證金只需要企業(yè)把資金存在公司賬戶即可。但NFA 需要企業(yè)每季度提交公司審計報告，保證公司達(dá)到資產(chǎn)保證要求。

　　3、獲得牌照，作為IB 牌照的持牌方，并不代表日后不需要滿足NFA 的合規(guī)要求，而事實(shí)上，NFA 會有長期的合規(guī)要求，需要IB 牌照的持牌企業(yè)定期遞交各類合規(guī)報告，保證企業(yè)遵守IB 牌照的要求。

　　NFA MEMBER + NFA IB 牌照優(yōu)勢：

　　● NFA(美國國家期貨協(xié)會)正式會員

　　● CFTC(美國商品期貨委員會)注冊

　　● 獨(dú)立經(jīng)紀(jì)介紹商

　　● NFA 系列3 授權(quán)經(jīng)紀(jì)人

　　● 深度傭金商

　　● 經(jīng)營國際期貨、期權(quán)、外匯、基金等產(chǎn)品

　　● 訂單可以直接進(jìn)入CME(芝加哥交易所)集團(tuán)(CME，COMEX，NYMEX，CBOT)，ICE(美國洲際交易所)，EUREX(歐洲期貨交易所)，NYSE / Liffe(紐約-倫敦國際金融期貨交易所)和Liffe(倫敦國際金融期貨交易所)

　　（五）獲得NFA牌照的保證金要求：

　　為獲得美國NFA 牌照，貴公司需要注冊公司或提交海外公司，同時需要美國持牌公司及本土總監(jiān)進(jìn)行合規(guī)應(yīng)對，及承擔(dān)法律追責(zé)職能。

　　卓信企業(yè)有申請美國NFA牌照的豐富經(jīng)驗，幫助客戶履行美國金融牌照業(yè)務(wù)要求，并遵守相關(guān)法規(guī)，根據(jù)您的業(yè)務(wù)需求量身定制有效的合規(guī)計劃。

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